〔2023〕10号

为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2023年8月情况如下：

处理自成交超限行为2起，频繁报撤单超限行为15起，实际控制关系账户合并持仓超限行为1起，共涉及客户24名。对19名客户采取限制开仓措施，对6家会员采取电话提示措施。

处理违反交易限额行为13起，对涉及的35名客户采取限制开仓措施。

处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为7起，对涉及的7名客户采取谈话提醒、限制开仓、限期调整、要求报告情况等措施。

特此公告。

2023年9月11日